юридическое лицо, уполномоченное действовать от имени другого лица или стороны или быть их представителем. Соглашение ОЭСР очень четко описывает проблему использования агентов и запрещает взяточничество через агентов: «Предоставление или обещание любых несоответствующих денежных сумм или иных преимуществ напрямую или через посредников иностранному должностному лицу или чиновнику общественной международной организации прямо или косвенно непосредственно для чиновника, или другого лица, или организации с целью чтобы должностное лицо действовало при исполнении своих официальных обязанностей для получения или сохранения бизнеса или иных дополнительных преимуществ в отношении осуществления международных сделок, является уголовно наказуемым преступлением».

Наверх

Несмотря на существование нескольких конвенций в отношении коррупции и взяточничества, единого общепринятого определения коррупции и взяточничества не существует. Transparency International, ведущая международная неправительственная организация по борьбе с коррупцией, определяет коррупцию как «неправомерное использование порученной власти для получения личной прибыли». Основные формы коррупции – взяточничество, растрата, мошенничество и вымогательство.

Наверх

отстранение компаний и физических лиц, признанных виновными в коррупции, от общественных контрактов, включая государственные закупки. Отстранение, как полагают власти, является эффективным профилактическим приемом; его применение растет во все мире. Отстранение является не уголовной, а административной санкцией. Недавно Европейский союз принял новую снабженческую директиву, которая делает отстранение компаний и физических лиц, признанных виновными во взяточничестве, обязательном на всей территории Европейского союза. См. Другие инициативы.

Процедуры отстранения также применяются в нескольких международных финансовых учреждениях и в большинстве национальных государств, в которых действует законодательство, регулирующее материально-техническое снабжение.

Наверх

это, по определению UNCAC (статья 16), «вымогательство или принятие иностранным должностным лицом или чиновником общественной международной организации прямо или косвенно дополнительного преимущества для самого чиновника или для других лиц или организаций с целью осуществления чиновником действий или воздержания от действий в ходе выполнения его должностных обязанностей».

Типичные формы взяточничества требующей стороны часто связаны с:

• отказом в товарах (см. более подробный анализ в разделе Описания стран)
• отказом в услугах (см. более подробный анализ в разделе Описания стран)
• доступом к коммунальным услугам
• доступом к лицензиям
• правовыми санкциями
• физическими угрозами
• утраченными возможностями

См. также раздел Вспомогательные платежи.

Наверх

это денежные или иные подарки фонду, либо средства, направленные на пользу некоего дела. Цель пожертвований – благотворительность. Пожертвования, направленные непосредственно благотворительным учреждениям или политическим партиям, в конвенциии ОЭСР не рассматриваются (см. Проблемы серой зоны). Очевидно, что если пожертвования осуществлены с целью получения компанией дополнительных выгод, то власти чаще всего будут рассматривать их как взятку.

В национальном законодательстве большинства стран существуют положения относительно финансирования партий, включая правила обнародования этих действий. Многие компании регламентируют осуществление пожертвований в своих кодексах поведения.

Известно немало примеров, когда компании сталкивались с требованиями политических партий оказать им содействие или внести на их счет пожертвование. Во многих странах просьбы пожертвований со стороны политических партий являются обычной практикой. Данные требования могут рассматриваться как вымогательство, однако доказать, что дело обстоит именно так, может быть трудно, а в большинстве ситуаций даже невозможно. Поэтому важно, чтобы у компании была четкая политика относительно пожертвований.

Наверх

форма взяточничества, осуществленного в целях ускорения или облегчения деятельности должностного лица в стандартной государственной деятельности, но не в целях получения или сохранения бизнеса или иных дополнительных преимуществ. Вспомогательные платежи обычно требуют чиновники низкого уровня и чиновники с низким доходом для предоставления услуг, которые могут быть официально получены без таких платежей. Обычно различают вспомогательные платежи и явные взяточничество и коррупцию. Во многих странах произведение незначительных неофициальных платежей при определенных обстоятельствах может считаться нормой, хотя в большинстве стран такая практика незаконна.

Проблема вспомогательных платежей – одна из тех, которые не решены в конвенции ОЭСР: «Незначительные 'вспомогательные' платежи не являются платежами, произведенными 'с целью получения или сохранения бизнеса или иных дополнительных преимуществ' в пределах значения параграфа 1 и, соответственно, также не являются преступлением. Такие платежи, производящиеся в некоторых странах с целью побудить должностных лиц выполнять свои функции (в частности, выдавать лицензии или разрешительные документы), в целом незаконны в рассматриваемом иностранном государстве».

Нужно отметить, что некоторые страны, такие как Великобритания и Германия, признали вспомогательные платежи за границей незаконными. Ряд других стран, например Соединенные Штаты, не запрещают вспомогательные платежи за границей и не устанавливают верхнего предела для таких платежей.

UNCAC запрещает вспомогательные платежи.

Юридический статус вспомогательных платежей различен в разных странах, см. раздел Описания стран.

Наверх

Вопрос о подарках в Конвенции ОЭСР непосредственно не рассматривается (см. раздел Проблемы серой зоны).

Многие компании регламентируют преподнесение подарков в своих кодексах поведения. Общая тенденция заключается в том, что компании требуют, чтобы подарки, если они вручаются от имени компании, были опознаваемыми и строго номинальной стоимости. Некоторые компании также заявляют, что они не будут принимать подарки для своих служащих и что служащие не должны принимать подарки за исключением незначительных подарков в особых ситуациях, таких как годовщины деятельности.

Наверх

См. раздел Проблемы серой зоны.

Наверх

преимущества, которые компания или лицо не имели права получать – например, получение разрешения на работу фабрики, которая не соответствует требованиям законодательства.

Наверх

каждодневная коррупция, имеющая место в исполнительном крыле власти, где должностные лица взаимодействуют с обществом. Иногда она также называется рутинной коррупцией. Ее примером будет, например, ситуация, когда частные импортеры товаров платят взятки, чтобы ускорить завершение стандартных таможенных процедур, или когда импортируемые товары с высокой таможенной пошлиной и ставками акцизного сбора классифицируются как товары с более низкими ставками. Мелкую коррупцию также принято называть коррупцией выживания: она практикуется младшими или средними таможенными чиновниками, которые получают очень низкую заработную плату и зависят от относительно небольших, но незаконных платежей, которые необходимы им для содержания своих семей и оплаты образования. Различие между мелкой коррупцией и Вспомогательными платежами трудно выявить на практике. Теоретически оно заключается в том, что мелкая коррупция дает лицу, платящему взятку, дополнительное преимущество, тогда как вспомогательные платежи только предоставляют доступ к обслуживанию, которое может быть получено бесплатно. При этом оба действия незаконны.

Наверх

проистекает из взяточничества. UNCAC - первое глобальное соглашение, которое устанавливает общую структуру борьбы с отмыванием активов. Эта структура включает ряд правил для финансовых учреждений (общий принцип данных правил - «Знай своего клиента»), ряд статей, связанных с судебными действиями, включая гражданские иски, конфискацию, замораживание и изъятие активов.

Другие положения относятся к отмыванию собственности по внутригосударственным законам отдельных стран, а также путем международного сотрудничества в области конфискации. Необходимо, чтобы государства гарантировали, что их внутригосударственное право разрешает судам требовать от лиц, совершивших указанные в конвенции преступления, выплату компенсации государствам, понесшим урон в результате такого преступления.

Дальнейшие меры включают заморозку или изъятие имущества в государстве, получившем запрос. Существует также положительное обязательство, возложенное на страну, получившую запрос, по принятию мер по идентификации, отслеживанию, замораживанию или изъятию преступных доходов.

См. комментарии Transparency International к этому аспекту UNCAC.

Наверх

находящиеся за пределами страны материнской компании, также могут осуществлять коррупционные действия. Конвенция ОЭСР не затрагивает данный вопрос непосредственно. Взятки, данные филиалом, могут преследоваться по закону в стране расположения материнской компании, «если преступление совершено полностью или частично на его территории». Взятки, данные филиалом, могут преследоваться по закону в стране расположения материнской компании также в том случае, если государство применяет национальную юрисдикцию и в противоправное действие вовлечены его подданные. Эта возможность возникает, если материнские компании ставят своих соотечественников на ответственные позиции в своих иностранных филиалах, что является частой практикой (см. раздел Временная комиссия по контролю. Руководство «Борьба с коррупцией: корпоративное руководство к действию», стр. 54).

Наверх

UNCAC ст. 15: «Обещание, предложение или предоставление иностранному должностному лицу или чиновнику общественной международной организации прямо или косвенно дополнительного преимущества для чиновника непосредственно или для другого лица или организации, чтобы чиновник своими действиями или бездействием при осуществлении своих официальных обязанностей способствовал получению или сохранению бизнеса или получению иных дополнительных преимуществ для осуществления международных сделок».

Типичными формами активного взяточничества кроме прямых платежей являются:

• подарки и путешествия
• различные пожертвования и содействие политическим партиям

См. также раздел Вспомогательные платежи.

Наверх

Определение от Wikipedia: «Свидетель – служащий, бывший служащий или член организации, который сообщает о проступке лицам или организациям, владеющим средствами для принятия мер по ликвидации последствий». Проблема защиты свидетелей затрагивается только в UNCAC. Однако следует заметить, что защита свидетелей не определяется в конвенции как обязательная.

Национальное законодательство в США, Великобритании, Австралии, Южной Африке, Республике Корея и в других странах устанавливает различные степени и типы защиты свидетелей в частном и общественном секторах.

Наверх